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CUMPLIMIENTO

CUMPLIMIENTO LEGAL O COMPLIACE

Actualmente las organizaciones operan con una amplia variedad de exigencias basadas en el cumplimiento de obligaciones y deberes, que se fundamentan en leyes, contratos, normas y estándares internos de la más variada índole y de este modo satisfacer los requerimientos de sus partes interesadas.

 

Con ello también se logra reducir los riesgos legales de la compañía, aumentar la eficiencia de la organización, facilitar la toma de decisiones por parte del Gobierno Corporativo, agregando valor de largo plazo en cualquier organización.  Por tanto, el “Compliance Management” no debe ser visto como una actividad aislada, sino que por el contrario, debe estar alineado con los objetivos estratégicos globales de la organización.

 

Riesgo y Compliance 

Al momento de desarrollar un Programa de Compliance, es necesario identificar los riesgos específicos, a efecto de diseñar e implementar los controles asociados a los riesgos más relevantes. Las variables de probabilidad, impacto, exposición y vulnerabilidad de estos riesgos, cobrarán especial relevancia en la prevención de los mismos.

 

Es así que los estándares ISO 31000, ISO 37001, e ISO 19600 resultan ser de gran utilidad al momento de su diseño e implementación ya que permiten a la organización, identificar, controlar, mitigar o tomar riesgos corporativos, y al mismo tiempo, la toma de decisiones.

Nuestros Servicios 

Modelo de Prevención de Delitos (MPD): Diseño, implementación y/o actualización del Modelo basado en los requerimientos de la Ley Nº 20.393 y sus modificaciones, que permite contar con un sistema de políticas y controles orientados a la prevención, detección y respuesta ante escenarios de riesgo que puedan comprometer la responsabilidad penal de la organización. Considera la prevención de la comisión de los delitos de: Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo, Cohecho a Funcionario Público, Receptación, Apropiación Indebida, Administración Desleal, Negociación Incompatible, Contaminación de Aguas, Violación de Veda de productos hidrobiológicos, Pesca Ilegal de recursos del fondo marino, y Procesamiento y Almacenamiento Ilegal de productos escasos.

 

Sistema de Gestión de Cumplimiento (ISO 19600:2016): Diseño e implementación de un sistema de gestión que permita a la organización demostrar su compromiso de cumplir con la normativa, requisitos legales y estándares de buen comportamiento corporativo. Establece directrices que sirven de guía para la gestión de las exigencias que tiene la empresa, generando una cultura de integridad, cumplimiento y satisfacción de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.

 

Sistema de Gestión Antisoborno (ISO 37001:2016): Diseño e implementación de un sistema (basado en la inicial BS 10500: Anticorrupción y Ética empresarial, de la British Standard Institute - BSI), que permita al a organización contar con un marco referencial destinado a prevenir, detectar y responder ante acciones de soborno directas o indirectas, tanto al sector público como privado. Conforma una guía relevante de medidas orientadas al blindaje de la empresa frente a los riesgos asociados a delitos de corrupción, generando un ambiente de confianza en sus actividades comerciales y cuidado de su reputación y, a la vez, constituye una herramienta complementaria sustantiva para los programas de cumplimiento de las organizaciones.

 

Protección de Datos Personales: Asesoría en el cumplimiento de la normativa vigente sobre tratamiento y protección de datos personales, que incorpora conceptos y posibles nuevos requerimientos normativos de la reforma en tramitación, con el fin de modo tener presente en la cultura de la organización un legítimo tratamiento de la información personal bajo estándares de calidad, información, transparencia y seguridad. Prestación de un servicio personalizado, con medidas y políticas acordes al tamaño, necesidades y grado de madurez de la organización.