RIESGO LEGAL Y COMPLIANCE
Arquitectura de cumplimiento, integridad corporativa y reducción del riesgo reputacional y sancionatorio
Visión General
En un entorno regulatorio crecientemente complejo, en constante evolución normativa y con una vigilancia institucional intensificada, Pallavicini ofrece una propuesta de valor centrada en la construcción de modelos sistémicos de cumplimiento normativo, que integran la dimensión legal, operacional, reputacional y ética.
Nuestros servicios en materia de riesgo legal y compliance se enmarcan en estándares internacionales como ISO 37301 (Sistemas de Gestión de Cumplimiento) e ISO 37001 (Gestión Antisoborno), y son diseñados considerando las exigencias regulatorias específicas de cada industria, así como los marcos sancionatorios y de responsabilidad penal empresarial.
Marcos Normativos y Regulatorios Aplicados
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Ley 20.393 (Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas)
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ISO 37301 – Sistema de Gestión de Cumplimiento
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ISO 37001 – Sistema de Gestión Antisoborno
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Ley de Datos Personales
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Principios OCDE de ética corporativa y debida diligencia
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Soft law internacional en cumplimiento, integridad y ESG
COMPONENTES ESTRATÉGICOS DE NUESTRO SERVICIO
Diseño e implementación del Modelo de Prevención de Delitos (MPD)
Alineado a la Ley N° 20.393 y sus delitos incorporados, incluyendo administración desleal, cohecho, lavado de activos, financiamiento del terrorismo y delitos ambientales. Diagnóstico, levantamiento de brechas, manuales, procedimientos, mapas de riesgo penal, canal de denuncias y formación.
Gestión del riesgo legal operativo y contractual
Asistencia en mapeo de riesgos legales por procesos de negocio, control de exposiciones contractuales, gestión documental legal, compliance sectorial, cláusulas críticas, auditorías precontractuales y due diligence de integridad.
Sistema de Gestión de Cumplimiento (ISO 37301)
Diseño de arquitectura institucional de cumplimiento transversal: gobernanza, roles, monitoreo, formación, reportabilidad y mecanismos de escalamiento conforme a criterios de eficacia exigibles en auditorías regulatorias y pericias judiciales.
Capacitación y cultura de cumplimiento
Planes de formación ejecutiva, simulaciones, cursos normativos y construcción de una cultura organizacional de integridad con herramientas de evaluación de efectividad del programa de cumplimiento.
Sistema de Gestión Antisoborno (ISO 37001)
Implementación de controles y protocolos frente a riesgos de corrupción y soborno, tanto activo como pasivo. Evaluación de terceros, trazabilidad de transacciones sensibles, política de regalos e integridad contractual.